Åtta personer misstänks för grova insiderbrott inför det att storbanken SEB sålde stora poster EQT-aktier, enligt Ekobrottsmyndigheten (EBM) Finansinspektionen (FI) inleder samtidigt en granskning av SEB:s arbete mot insiderhandel.
– Det är i grund och botten samma händelser, säger Jonas Myrdal, vice kammarchef och förundersökningsledare på EBM.
FI:s undersökning tar sikte på hur insiderinformationen hanterades av SEB inför fyra så kallade blocktransaktioner av EQT-aktier – förra hösten och i september i år.
Riskerar sanktionsavgift
Syftet är att se om banken följde riktlinjer och rutiner. Dessutom ska bankens rutiner och interna kontroll av handeln för egen räkning ses över – liksom hur banken tar tillvara sina kunders intressen när de hanterar blocktransaktioner.
Granskningen av just blockaffärer är unik för FI.
– Det här är en typ av undersökning vi inte har gjort tidigare. Men vi tittar ofta på frågor om marknadsmissbruk och insiderinformation, säger Jimmy Kvarnström, områdeschef på FI med ansvar för tillsyn över värdepappersmarknader.
SEB riskerar sanktionsavgift, kritik eller varning från FI om de har brustit i sina skyldighet.
– Det här är relativt avgränsad utredning. Vi kommer försöker jobba på så snabbt som möjligt. Men hur lång tid det kan ta kan vi inte säga i det här läget, säger Kvarnström.
Anmälan inkom från en konkurrent till SEB, enligt EBM. Men enligt FI ska flera olika marknadsaktörer ha anmält de misstänkta transaktionerna.
Åtta misstänkta personer har förhörts och EBM har tagit en del datorer och mobiltelefoner i beslag. Men ingen är gripen.
– Vi har inte sett att det har varit nödvändigt att vi ska behöva frihetsberöva någon, säger Myrdal.
Han ser inga uppenbara vänskaps- eller familjeband mellan de misstänkta.
– Vi har säkrat en del bevis. Utredningen är i ett ganska tidigt stadium och det är ett ganska bra bevisläge.
Grovt brott ”med god marginal”
Gränsen för grovt insiderbrott går vid 300 000 kronor i vinst.
– Det är inga enorma vinster, men det är ändå rejäla summor vi talar om. Det är ju grova insiderbrott med god marginal.
Enligt Myrdal är målet ”en rättsfråga i ganska hög grad”.
– Jag måste visa att den här informationen var insiderinformation, att SEB försöker sälja in ett block och att det kommer att påverka kursen. Det är inte självklart och det kräver en hel del utredning och en hel del pedagogik från vår sida, säger han.
– Men eftersom vi har gått så här långt är det vår absoluta uppfattning att det här är insiderinformation, att man har fått den och handlat på den.
